UBS sieht sich mit neuer Klage von Appaloosa wegen des 17-Milliarden-Dollar-Anleiheverlusts der Credit Suisse konfrontiert

In einer neuen Klage des US-Hedgefonds Appaloosa LP wird die ehemalige Credit Suisse beschuldigt, Anleger über ihre Gesundheit getäuscht zu haben, bevor ihre Anleihen im Bewertung von 17 Milliarden USD im Rahmen einer von der Regierung organisierten Rettung durch den Schweizer Konkurrenten UBS UBSG auf Null abgeschrieben wurden.

In einer am Dienstag beim Bundesgericht in Newark, New Jersey, eingereichten Klage erklärte Appaloosa, dass zwei von ihr beratene Anleger erhebliche Verluste erlitten, als ihre Additional-Tier-1-Anleihen im März 2023, nur anderthalb Wochen nach Beginn ihrer Käufe, vernichtet wurden.

Appaloosa sagte, Credit Suisse Chief Executive Ulrich Koerner habe fälschlicherweise verkündet, die Liquidität sei "sehr stark" und "werde immer stärker", obwohl die Bank unter einem Einlagen-Run litt, der einen Run widerspiegelte, der im selben Monat zum Zusammenbruch der Silicon Valley Bank führte.

In der Klage werden die Credit Suisse, Koerner und der ehemalige Verwaltungsratspräsident Axel Lehmann beschuldigt, "den Markt über die sich verschlechternde Liquidität der Credit Suisse belogen zu haben", und es wird ein nicht näher bezifferter Schadenersatz gemäss den US-Wertpapiergesetzen und einem Gesetz zur Bekämpfung der organisierten Kriminalität in New Jersey gefordert.

UBS lehnte eine Stellungnahme ab.

Ein Anwalt von Appaloosa und den Investoren, Azteca Partners LLC und Palomino Master Ltd, reagierte nicht sofort auf eine Anfrage nach einer Stellungnahme. Die Kläger sind in Short Hills, New Jersey, ansässig. Bloomberg berichtete am Dienstag über die Klage.

Additional-Tier-1-Anleihen, oder AT1-Anleihen, sind ein Kapitalpolster (link), das Banken bei Marktturbulenzen unterstützen kann.

Obwohl sie in der Kapitalstruktur der Banken über den Aktien stehen, war die Schweizer Finanzaufsicht FINMA nicht verpflichtet, die Inhaber der AT1-Anleihen der Credit Suisse auszuzahlen.

Ihre Entscheidung, die Anleihen zu beschlagnahmen und gleichzeitig der UBS zu erlauben, die Credit Suisse für 3 Milliarden Dollar zu kaufen, schockierte die Anleger und führte zu zahlreichen Klagen in den Vereinigten Staaten und Europa.

UBS nahm im November bei ihrem ersten Verkauf von AT1-Anleihen seit dem Kauf der Credit Suisse 3,5 Milliarden Dollar ein (link).

Der Fall lautet Palomino Master Ltd et al gegen Credit Suisse Group AG et al, US District Court, District of New Jersey, No. 24-05539.